КОМПЛАЕНС

Одним из ключевых направлений работы в 2021 году в Группе являлось развитие корпоративной комплаенс-культуры и выработка единых подходов к управлению комплаенс-рисками.

ДОРОЖНАЯ КАРТА РАЗВИТИЯ КОМПЛАЕНС 2024

При совместной работе экспертных подразделений компаний Группы в 2020 году была разработана дорожная карта развития комплаенс до 2024 года, учитывающая стратегию Группы и призванная помочь в реализации миссии Группы.

В рамках реализации дорожной карты в 2021 году реализовано значительное количество мероприятий и улучшений, в том числе:

по совместной инициативе Группы «Московская Биржа», Банка России, СРО, участников торгов и клиринга разработан и утвержден Кодекс добросовестного поведения для участников торгов и клиринга, которым Группа оказывает свои услуги. На сайте Биржи реализованы механизм присоединения к Кодексу, а также горячая линия по вопросам Кодекса;
утвержден новый Кодекс профессиональной этики Биржи (внутренний кодекс сотрудников Биржи), в создании которого мог принять участие каждый работник Биржи;
завершена актуализация всех ключевых документов, входящих в комплаенс-программу Биржи;
Биржа присоединилась к Антикоррупционной хартии российского бизнеса;
Биржа совместно с НАУФОР разработала типологию недобросовестных практик;
Биржа совместно с Deloitte подготовила исследование «ПОД/ФТ. Опрос участников рынка»;
реализован предварительный (сценарный) контроль рыночных аномалий для оперативной реализации мер по стабилизации рынка и проведения расследований;
завершено обновление обучающих курсов по вопросам комплаенс для работников Биржи. Материалы приведены к современным форматам, в том числе в обучении используются интерактивные фильмы и анимация;
внедрена современная автоматизированная система управления комплаенс-рисками.

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ЭФФЕКТИВНОСТИ КОМПЛАЕНС

В 2021 году Биржа одной из первых в России организаций успешно прошла независимый аудит и получила сертификат на соответствие международному стандарту ISO 37301:2021 «Система комплаенс-менеджмента».

Получение сертификата подтверждает соответствие систем комплаенс-менеджмента Биржи международным стандартам по вопросам:

противодействия коррупции;
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
урегулирования конфликта интересов;
осуществления внутреннего контроля деятельности по проведению организованных торгов и деятельности оператора финансовой платформы.
экономических ограничений.